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证券公司证券投资基金托管业务
 

  一、基本概念
  证券公司证券投资基金托管业务是指工商银行按照中国证监会等监管部门的有关规定和基金合同的约定,履行安全保管基金资产、办理资产估值、资金收付和会计核算等事项、监督证券公司投资行为等职责的金融服务业务。

  二、服务对象
  设立证券投资基金的证券公司及资产管理子公司。

  三、服务内容
  (一)资产保管:为基金资产开设资金账户和证券账户,保证基金资产的完整、独立和安全。
  (二)会计核算与估值:对基金资产进行完整规范的会计记录,定期制作会计报表,与管理人定期核对账务,保证会计记录与账务规范、准确;定期对基金资产的市场价值进行估算,与管理人核对估值结果,使基金持有人能够及时、准确的了解基金资产的价值波动情况。
  (三)资金清算:根据管理人的划款指令,完成基金资产投资活动涉及的资金清算与证券交收。
  (四)交易监督:按照基金合同和托管协议的规定,监督基金资产的投资运作。
  (五)其他增值服务:根据基金持有人和基金管理人的要求提供各项增值服务。

  四、业务指南
  (一)签署基金合同、交付认购资金。推广期间,投资者签署基金合同并交付认购资金;待管理人确认后,参与成功。
  (二)账户开立。托管人根据法律法规为基金开立托管业务相关账户。
  (三)验资设立。基金进行验资后,宣告成立。
  (四)基金资产移交。管理人将基金资产按照验资规模移交托管人。
  (五)托管营运。按照基金合同、托管协议中的规定,提供资产保管、会计核算、资产估值、清算交割等服务,对基金资产的投资运作进行监督,并定期提供托管报告。

  五、 联系方式
  如需办理相关业务,请与中国工商银行当地分支行联系,也可直接联系中国工商银行总行资产托管部委托资产一处:
  联系人:赵志国
  电话:(8610)66105771
  传真:(8610)66105769
  E-MAIL:zhiguo.zhao@icbc.com.cn

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(2018-06-01)
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