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QFII资产托管服务
 

  一、业务概况
  QFII(合格境外机构投资者)制度是在我国实行外汇管制和人民币未完全实现自由兑换的情况下,有限度的开放资本市场,引进外资的一种重要措施。2002年底,《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的颁布,标志着QFII制度正式引入我国。2006年9月1日,新修订的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》正式实施。办法规定,合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产。

  二、服务对象
  根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,中国工商银行提供QFII托管服务的主要对象为:
  1. 境外基金管理机构;
  2. 境外保险公司;
  3. 境外证券公司;
  4. 境外商业银行;
  5. 境外养老基金、慈善基金、捐赠基金、信托公司及政府投资管理公司等其他机构投资者;
  6.符合监管部门资质要求的其他境外机构。

  三、服务内容
  1. 基本服务
  (1)代理服务:代理申请QFII资格、申请投资额度、申请开立外汇账户和人民币特殊账户、申请开立证券账户、代理投票等;
  (2)安全保管:保管QFII客户资产;
  (3)交易结算:完成QFII境内投资证券交割及资金清算;
  (4)会计核算:QFII投资活动的会计账簿处理;
  (5)资产估值:根据国际会计准则,对QFII投资资产估值;
  (6)公司信息:提供QFII持仓证券的权益信息及金融市场新闻;
  (7)交易监督:根据QFII投资组合及监管部门要求,进行持股比例等监督;
  (8)外汇转换:币种转换及结售汇;
  (9)记录保存:安全保管资金汇出入、资金往来及投资记录等相关资料;
  (10)其他服务:监管机构规定的其他业务。

  2. 增值服务
  (1)绩效评估:QFII投资组合投资绩效测算及考评;
  (2)风险管理:QFII投资风险预警及风险测评报告;
  (3)现金管理:为QFII客户提供多种现金管理工具;
  (4)电子银行:电子银行上传及下载数据;
  (5)税务代理:代理QFII税款申报及缴纳;
  (6)报表定制:提供个性化的报表类型及格式;
  (7)其他服务:QFII客户提出的其他个性化要求。

  四、服务优势
  中国工商银行是中国国内最早开办QFII托管业务的银行之一,谙熟中国证券市场政策及QFII制度,成功协助大批客户拓展中国市场业务。
  中国工商银行是中国国内最大的托管银行,托管资产份额连续22年保持市场第一。
  中国工商银行是中国国内最具专业水平的托管银行,拥有自主开发的先进托管业务系统,在国内首家通过ISAE3402(即原SAS70)认证,托管服务达到国际标准化要求。
  中国工商银行是中国国内最具实力的商业银行,拥有快速的清算网络,充裕的人民币资金和强大的A股结算能力,能为QFII客户提供高效全面的服务支持。

  五、业务流程图

  六、联系方式
  如需办理相关业务,请与中国工商银行资产托管部全球资产托管处联系:
  电话:(8610)66104708
  E-MAIL:tianchi.luo@icbc.com.cn

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(2020-05-08)
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